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日本大和证券五年后再战中国市场 携北京国资新设券商-黄颡门户网站

2019-11-09 20:26:21

中国证券业国际投资银行布局步伐仍在加快。

离开中国市场五年后,日本第二大证券经纪公司大和证券将重返中国内地。这次合作伙伴将被北京SASAC取代。

中国证监会官方网站信息显示,9月24日,大和证券集团公司、北京国有资本管理中心、北京西城资本控股有限公司提交的《证券公司设立审批材料》被中国证监会受理。

自去年5月以来,受中国金融业自由化政策的影响,国际投资银行相继控制了中国证券业。瑞银证券、摩根大通证券(中国)和野村东方国际证券的控制申请已获中国证监会批准。今年,外资投资中国证券业的步伐没有放缓。就在上个月,曾被称为“国际第一投资银行”的高盛亚洲表示将持有高盛高华证券。摩根士丹利控股摩根华信和瑞士信贷控股瑞士信贷创始人的申请都得到监管部门的批准。

大和证券与北京国有资产合作设立证券交易商

市场对日本大和证券成立一家联合股票经纪公司的消息并不感到意外。

早在去年5月,在中国证监会宣布《外商投资证券公司管理办法》后不久,大和证券首席执行官就公开表示,他将在中国寻找证券合资企业的合作伙伴。去年11月,彭博新闻称大和证券计划与北京国有资本管理中心成立一家合资证券公司。大和证券将持有51%的股份。

今年早些时候,中国证监会批准了三家外资控股证券公司,即瑞银证券、摩根大通证券(中国)和野村东方国际证券。后两者都是通过批准新机构建立的。野村证券和摩根大通都于去年5月向中国证券监督管理委员会提交了持有股票经纪公司的申请。今年3月29日,中国证监会批准成立摩根大通证券(中国)有限公司和野村东方国际证券有限公司

与摩根大通和野村证券不同,大和证券直接披露了其合作伙伴,两者都是国有资产。眼神交流显示,北京国有资本运营管理中心被北京市国有资产监督管理委员会认购350亿元,涵盖投资和资产管理、组织企业资产重组和并购等。北京西城资本控股有限公司是隶属于SASAC市西城区的北京金融街资本运营中心的子公司。

大和证券是日本证券业的四大巨头之一,其市场份额仅次于排名第一的野村证券。在投资银行领域,大和证券和三井住友金融集团(Sumitomo Mitsui Finance Group)联合成立了日本顶级投资银行大和smbc。自1984年中国首次在海外公开发行债券以来,大和证券一直在帮助中国政府、金融机构和企业在海外筹集资金。同时,大和证券还担任蒙牛乳业、李宁服装、联华超市、AVIC科技等的副主承销商。以及中国人寿、平安保险等全球发行的副主承销商和powl(未上市公开发行)的主承销商。

与上海证券的合资企业持续了十年。

这不是大和证券第一次涉足中国证券业。在此之前,大和证券已经成为外国股东10年了。

2004年,为了适应中国资本市场对外开放的需要,上海证券与日本大和证券有限公司联合成立了海基大和证券有限公司,为期10年。合作于2014年到期后,大和证券将其33.3%的股权转让给上海证券,并退出内地证券市场。海基大和证券成为上海证券的全资子公司,更名为“海基证券”。

曾在海基大和证券工作的一名高管透露:“大和证券当年并不想自愿离职,但由于10年合约到期,国泰君安正在与上海证券重组资产,因此不再考虑续约。”

然而,大和证券在持有大和证券期间并没有充分发挥其优势。作为一家主要从事赞助和承销业务的投资银行和证券公司,海基代和证券长期业绩不佳。根据中国证券业协会的数据,从成立到2014年,海地交大证券在10年中有6年处于亏损状态。即使在2014年ipo更加活跃的时候,该公司的净利润也不到2500万元,仍然无法弥补2013年4587.43万元的亏损。

2015年,国泰君安为解决上海证券与其控股子公司海基证券之间的竞争问题,通过在上海证券交易所公开上市,转让了更名后的海基证券66.67%的股份,上市价格为4.06亿元。最终,中天投资的子公司以30.11亿元的价格收购了海基证券的股权。

2017年8月,中天金融集团有限公司持有上海证券94.92%的股份,仅持有上海证券5.08%的股份。股票更名为“中天郭芙证券”。今年上半年,中天郭芙证券实现净利润1.93亿元,在业内排名第68位。

外资加速安排国内证券公司

自去年5月以来,在中国放松金融外交政策的影响下,外国投资者,尤其是国际投资银行,纷纷涌入中国,控制合资证券公司。

2018年4月28日,中国证监会颁布了《外商投资证券公司管理办法》,允许外国投资者持有其51%的股份。同时,声明“从现在起,合格境外投资者可以根据《办法》和《服务指南》的要求,向中国证监会提交变更公司实际控制人或设立合资证券公司的申请材料”。

新政策出台后8天内,瑞银证券、野村证券和摩根大通相继向中国证监会提交了控制合资证券公司的申请,均获得中国证监会的批准。

今年,增加外资的步伐继续加快。8月19日,中国证监会收到高盛高华证券有限公司股权结构重大调整的申请材料,高盛亚洲已明确决定持有高盛高华证券。8月初,华信股票全资子公司华信证券2%的股权以3.76亿元的价格转让给摩根士丹利。目前,外商投资企业批准证书的更新仍需中国证监会批准和商务部批准等程序。此外,瑞士信贷银行通过增资控制瑞士信贷创始人。目前,瑞士信贷创始人批准变更5%以上股权的实际控制人已被证监会要求补充材料。

还值得一提的是,去年12月,瑞银证券成为首家外资控股的合资证券公司,中国证监会接受了连欣证券、金源统一证券、方圆证券、汉华证券、华盛国际证券等五家拟设合资证券公司的申请材料。这些证券公司的股东提交申请材料已经一年多了,今年5月首次集体反馈。

“从高层发出的扩大金融业等领域开放的信号非常明显。总体方向是在19年内建立一批合资证券交易商。”非银行证券公司的分析师告诉记者。

本文来源于中国证券公司

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作者:匿名
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